2024年10月6日發(fā)生的重大事件：
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摘要：2024年10月6日(農(nóng)歷2024年9月4日)，證監(jiān)會(huì)出手！超級(jí)牛散王孝安、方士雄被頂格處罰！。
借用及出借證券期貨賬戶，超級(jí)牛散王孝安、方士雄遭證監(jiān)會(huì)頂格處罰。
北京時(shí)間2024年10月6日，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)官網(wǎng)2024年09月13日發(fā)布一則案例，內(nèi)容如下：
中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰決定書（方士雄等）
〔2024〕99號(hào)
當(dāng)事…
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2024年10月6日(農(nóng)歷2024年9月4日)，證監(jiān)會(huì)出手！超級(jí)牛散王孝安、方士雄被頂格處罰！。
借用及出借證券期貨賬戶，超級(jí)牛散王孝安、方士雄遭證監(jiān)會(huì)頂格處罰。
北京時(shí)間2024年10月6日，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)官網(wǎng)2024年09月13日發(fā)布一則案例，內(nèi)容如下：
中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰決定書（方士雄等）
〔2024〕99號(hào)
當(dāng)事人:王孝安,男,1966年8月出生,住址:浙江省杭州市拱墅區(qū)。
方士雄,女,1956年11月出生,住址:浙江省杭州市拱墅區(qū)。
依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》(以下簡(jiǎn)稱《證券法》)、《中華人民共和國(guó)期貨和衍生品法》(以下簡(jiǎn)稱《期貨和衍生品法》)的有關(guān)規(guī)定,我會(huì)對(duì)王孝安、方士雄借用及出借證券期貨賬戶行為進(jìn)行了立案調(diào)查,并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。當(dāng)事人未提出陳述、申辯意見(jiàn),也未要求聽(tīng)證。本案現(xiàn)已調(diào)查、辦理終結(jié)。
經(jīng)查明,王孝安、方士雄存在以下違法事實(shí):
一、出借、借用證券賬戶從事交易
“方士雄”廣發(fā)證券普通戶于2019年5月17日開(kāi)立于廣發(fā)證券某營(yíng)業(yè)部。“方士雄”廣發(fā)證券信用戶于2020年4月1日開(kāi)立于廣發(fā)證券某營(yíng)業(yè)部。“方士雄”天風(fēng)證券普通戶于2022年5月15日開(kāi)立于天風(fēng)證券某分公司。“方士雄”天風(fēng)證券信用戶于2023年3月27日開(kāi)立于天風(fēng)證券某分公司。2020年3月1日至2023年10月27日期間,方士雄將上述證券賬戶出借給王孝安使用。
二、出借、借用期貨賬戶從事交易
“方士雄”恒力期貨賬戶于2023年8月9日開(kāi)立于恒力期貨有限公司。“方士雄”國(guó)海良時(shí)期貨賬戶于2021年6月23日開(kāi)立于國(guó)海良時(shí)期貨有限公司。2022年8月1日至2023年10月27日期間,方士雄將上述期貨賬戶出借給王孝安使用。
上述違法事實(shí),有證券賬戶資料及交易流水、期貨賬戶資料及交易流水、銀行賬戶資料及資金流水以及相關(guān)人員詢問(wèn)筆錄等證據(jù)證明,足以認(rèn)定。
我會(huì)認(rèn)為,王孝安、方士雄借用、出借證券賬戶的行為違反《證券法》第五十八條的規(guī)定,構(gòu)成《證券法》第一百九十五條所述情形;王孝安、方士雄借用、出借期貨賬戶的行為違反《期貨和衍生品法》第十八條第二款的規(guī)定,構(gòu)成《期貨和衍生品法》第一百二十八條所述情形。
根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度,我會(huì)決定:
一、對(duì)王孝安借用、方士雄出借證券賬戶的行為,依據(jù)《證券法》第一百九十五條的規(guī)定,對(duì)王孝安、方士雄責(zé)令改正,給予警告,分別處以50萬(wàn)元罰款。
二、對(duì)王孝安借用、方士雄出借期貨賬戶的行為,依據(jù)《期貨和衍生品法》第一百二十八條的規(guī)定,對(duì)王孝安、方士雄責(zé)令改正,給予警告,分別處以50萬(wàn)元罰款。
綜上,對(duì)王孝安、方士雄責(zé)令改正,給予警告,分別處以100萬(wàn)元罰款。
上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi),將罰款匯交中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)開(kāi)戶銀行:中信銀行北京分行營(yíng)業(yè)部,賬號(hào):711101018980000****,由該行直接上繳國(guó)庫(kù),并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政處罰委員會(huì)辦公室備案。當(dāng)事人如果對(duì)本處罰決定不服,可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議(行政復(fù)議申請(qǐng)可以通過(guò)郵政快遞寄送至中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)法治司),也可在收到本處罰決定書之日起6個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間,上述決定不停止執(zhí)行。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)
2024年9月13日
（中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)網(wǎng)站）
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